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上海证券买进卖所、中国证券吊销结算拥有限责

发布时间: 2019-07-08 03:03  |  来源: 原创  |  作者: locoy
第壹章 尽则 第壹条 为了增强大股票期权(以下信称“期权”)买进卖试点的风险办,保障期权买进卖的正日终止,维养护期权买进卖当事人的合法权利,根据《股票期权买进卖试点办

  第壹章 尽则

  第壹条 为了增强大股票期权(以下信称“期权”)买进卖试点的风险办,保障期权买进卖的正日终止,维养护期权买进卖当事人的合法权利,根据《股票期权买进卖试点办方法》、《上海证券买进卖所股票期权试点买进卖规则》(以下信称“《期权买进卖规则》”)、《中国证券吊销结算拥有限责公司关于上海证券买进卖所股票期权试点结算规则》(以下信称“《期权结算规则》”)等规则,创制本方法。

  第二条 期权买进卖风险办,实行保障金制度、持仓限额制度、饮徒持仓报告制度、强大行平仓制度、吊销买进卖制度、结算担保金制度惠风险缓急示制度。

  第叁条 期权经纪机构、结算参加以人、投资者及其他主体参加以上海证券买进卖所(以下信称“上提交所”)市场期权买进卖的,该当信守本方法。

  第二章 保障金制度

  第壹节 普畅通规则

  第四条 期权买进卖实行保障金制度。

  保障金该当以即兴金容许经上提交所及中国证券吊销结算拥有限责公司(以下信称“中国结算”)认却的证券提交纳。

  第五条 保障金依照下列要寻求,终止分级收受:

  (壹)期权经纪机构向客户收受;

  (二)中国结算向结算参加以人收受。

  结算参加以人该当向付托其结算的期权经纪机构收受保障金。

  第六条 期权经纪机构向客户、结算参加以人向付托其结算的期权经纪机构收受保障金的规范,不得低于中国结算向结算参加以人收受保障金的规范。

  付托结算参加以人结算的期权经纪机构向客户收受保障金的规范,不得低于结算参加以人向其收受保障金的规范。

  第七条 保障金带拥有结算预备金和买进卖保障金。买进卖保障金分为开仓保障金和护持保障金。

  开仓保障金是指上提交所对每笔卖出产开仓申报实时计算并对拥有效卖出产开仓申报实时扣减的保障金白天额度。

  中国结算向结算参加以人收受结算预备金和护持保障金。结算预备金是指结算参加以人存放入期权保障金账户(以下信称“保障金账户”),用于期权买进卖结算且不被占用的保障金;护持保障金是指结算参加以人存放入保障金账户,用于担保合条约实行且已被合条约占用的保障金。

  第八条 期权经纪机构该当与客户、结算参加以人该当与付托其结算的期权经纪机构签名协议,就保障金提交纳、办以及失条约处理等事情干出产商定。

  期权经纪机构该当对客户、结算参加以人该当对付托其结算的期权经纪机构的保障金占用情景终止前端反节和把持;出产即兴保障金余额缺乏境地的,该当要寻求即时予以补养趾。